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[个人期货配资违法]25亿期货配资大案出罚单!涉3家期货公司,如何撬动了25亿配资

期货配置还在严打!

周日,湖南省证监局在官网统一日内公布了4项关于个人约束措施的决议,引起特别关注。

该券商的中国记者发现,被处分的4名员工均来自期货公司营业部,被处分的原因完全相同,均与期货配置有关。

三名期货和四名员工收到了罚单

凭证警示函中,期货有限公司岳阳营业部员工霍青山、彭红林、期货有限公司岳阳营业部员工、方正中期期货有限公司长沙营业部员工郭仁忠为武汉大地投资管理有限公司提供服务并领取报酬。

上述行为属于《中国证券监督管理委员会关于防范期货配置业务风险的通知》(办发〔2011〕49号)摘录的违反《期货从业人员治理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的行为。根据《期货从业人员监管办法》第二十九条,湖南省证监局决定接受对这四人发出的警告信等行政约束措施,并记入信用档案。

值得注意的是,期货营业部的4名员工参与了统一期货配置案,该案的主角是警示函中提到的武汉周坤大德投资管理有限公司(以下简称周坤大德公司)。

三年前涉案旧案:资金拨付超过25亿元,法人被判三年

今年7月15日裁判文书网公布的刑事判决书,透露了这起重大期货撮合案的详细内幕,券商中国也有详细报道。

报道称,周坤大地公司成立于2013年11月15日,注册资本只有6000万元,但它总共筹集了超过25亿元的资金。据调查,2014年8月13日至2015年11月3日,周坤大德公司收到客户本金3.83亿元,为客户提供资金配置25.65亿元,计划期货业务金额合计29.48亿元。

周坤大德的期货配置业务是如何运作的?

首先,周坤大德公司为每个员工支付了50万元,要求员工以个人名义在几家期货公司开立自然人股指期货账户,然后将账户借给公司使用。此外,在这些自然人股指期货账户下,周坤大德公司还开设了几个子账户。

第二步,周坤大德公司与部门期货公司的工作人员签订中介协议,这些工作人员先接受期货配置客户,周坤大德向他们发放返利。

之后,周坤大德公司将利用名下开立的股指期货账户或子账户,为需要进行股指期货投机的客户提供服务,并为客户举办股指期货业务活动提供“公共金融资产管理平台”等软件。

周坤大德公司在吸引客户后,以员工的名义与客户签订了业务账户委托运营协议,账户业务的损益归属于客户,周坤大德公司向客户拨付资金并向客户收取利息。根据凭证分配条约的约定,分配利息为每年12%至19.6%。

此外,多份证词提到使用周坤大德公司提供的子账户和分配参与股指期货业务后的亏损情况。

很明显,这次收到警告信的期货公司四名员工继续扮演着“中介”的角色。相比之下,这个案件的主犯受到了更严厉的惩罚。周坤大德公司法人龙涛最终被判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金1305万元。

期货配置走灰色地带,业内人士说风险很大

虽然此案发生在2014年至2015年期间,但记者发现,期货配置的违法行为并没有完全消失。

今年5月,市场上有传言称,新三板上市公司长江期货可以接受“降保降门槛”的形式,允许投资者加入国内原油期货业务,以使人们警惕期货配置是否会再次复苏。

当时长江期货盛传公司从未授权或默许任何私人个人和单位,包括私人银行业开展期货经纪业务;从未授权或默许任何个人和私人单位,包括中国人民银行,可以接受投资者“降低保险门槛、降低门槛”的形式加入国内原油期货业务,最低存款额仅为5000元/手;从未默许PBC非法发展期货经纪业务。

此外,记者通过检查发现,确实有部门集资公司正在加大集资业务的推广力度。基金匹配公司一般配置商品期货5倍左右,部分金融期货更高。

业内人士指出,因为期货品种接受保证金业务,自然有资金杠杆。如果加上期货配置,在利润放大的同时,业务风险会急剧增加。以10%的品种业务保证金和9倍配置比例计算,期货价格会颠簸1%,一旦失误,可能会损失配置账户中的全部本金。

同时,羁绊没有放松对非法期货配置的查处。

今年5月,山东省证监局公布消息称,2016年8月,山东省淄博市临淄公安局经济侦查科乐城侦破“乐毅金融投资者业务体验中心”非法策划案,为全球首例非法策划期货业务案件。

根据凭证部门的要求,在防范资金配置业务风险时,证监会派出机构作为第一线的羁绊,应加强对期货公司的羁绊。据我们所知,国内期货公司基本上已经明确提取并参与资金配置,这是期货公司反映出来的。公司对资金配置各方面都发出了警告,员工的就业证上也写明严禁向投资者提供资金配置。除此之外,由于资金匹配的困难和利益的巨大诱惑,期货匹配业务仍然徘徊在灰色地带。

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